外管局開(kāi)多張罰單，騰訊財(cái)付通外匯業(yè)務(wù)違規(guī)被罰沒(méi)278萬(wàn)元
Time:2021-11-29
外管局開(kāi)多張罰單，騰訊財(cái)付通外匯業(yè)務(wù)違規(guī)被罰沒(méi)278萬(wàn)元
Time:2021-11-2911月28日，觀察者網(wǎng)查詢(xún)國(guó)家外匯管理局深圳市分局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，微信支付的運(yùn)營(yíng)主體財(cái)付通支付科技有限公司（下稱(chēng)：財(cái)付通）、深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱(chēng)：深圳農(nóng)商行）、中信證券、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行、深圳市中康信實(shí)業(yè)有限公司、深圳市金泰克半導(dǎo)體有限公司因違反外匯相關(guān)規(guī)定，近期均被作出行政處罰。
深外管檢[2021]43號(hào)行政處罰決定文書(shū)顯示，財(cái)付通因存在未按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料，超過(guò)登記范圍開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)，未按規(guī)定辦理售匯業(yè)務(wù)，未按規(guī)定采集必要信息等行為，違反了《支付機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理辦法》第四條、第五條、第七條、第八條、第十五條、第十八條、第二十一條、第二十五條、第三十八條、第四十二條的規(guī)定。國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得0.2萬(wàn)元人民幣，處以罰款人民幣278萬(wàn)元。
深外管檢[2021]48號(hào)行政處罰決定文書(shū)顯示，深圳農(nóng)商行因存在違規(guī)辦理一般貿(mào)易項(xiàng)下付匯業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理個(gè)人超限額提鈔，違規(guī)辦理個(gè)人收付匯及結(jié)匯業(yè)務(wù)，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條，《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》第九條等相關(guān)規(guī)定。國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，警告，沒(méi)收違法所得1.43萬(wàn)元人民幣，處以罰款104萬(wàn)元人民幣。
深外管檢[2021]44號(hào)行政處罰決定文書(shū)顯示，中信證券因存在QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）超額度匯出，國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)漏申報(bào)，B股客戶(hù)非同名賬戶(hù)取款，H股募集資金境外專(zhuān)用賬戶(hù)超范圍使用，B股保證金賬戶(hù)超范圍支出，未辦理境外投資外匯登記，結(jié)售匯綜合頭寸報(bào)表遲報(bào)，違反了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條，《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》第七條、第十條等相關(guān)規(guī)定。國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，警告，沒(méi)收違法所得81萬(wàn)元人民幣，處以罰款101萬(wàn)元人民幣；對(duì)責(zé)任人韓某警告，罰款8萬(wàn)元人民幣。
深外管檢[2021]45號(hào)行政處罰決定文書(shū)顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行因存在在辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條的相關(guān)規(guī)定，國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定責(zé)令該行改正，沒(méi)收違法所得9.89萬(wàn)元人民幣，處以罰款55萬(wàn)元人民幣，對(duì)責(zé)任人區(qū)某警告，罰款12萬(wàn)元人民幣。
深外管檢[2021]47號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，深圳市中康信實(shí)業(yè)有限公司違法規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外的行為，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條；《國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》條、第五條；《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引》第十五條的相關(guān)規(guī)定，國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定對(duì)其處以罰款人民幣1563.43萬(wàn)元。
深外管檢[2021]46號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，深圳市金泰克半導(dǎo)體有限公司違反外匯登記管理規(guī)定的行為，違反了《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號(hào)）第二條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，國(guó)家外匯管理局深圳市分局決定對(duì)其責(zé)令改正、給予警告，處罰款人民幣3萬(wàn)元。